從2017年興航程“合規內控提升年”、到2018年興航程“合規內控強化執行年”、到2019年興航程“合規經營示范年”、再到2020年興航程“制度與治理年”......每年一個主題，每年一個方向，興業銀行西寧分行在合規經營的道路上持續提升內部治理效能。
2021年，興業銀行西寧分行深入推進中國銀保監會“內控合規管理建設年”活動和總行興航程“法治體系建設年”活動，不斷提升規矩意識和風險意識，夯實穩健合規經營的根基。
堅持黨建引領，強化內控合規管理。
該行堅持以黨建工作統領“內控合規管理建設年”活動，以“服務發展、專業賦能”為核心軸，念好興航程“學、嚴、治、新”四字口訣，不斷強化責任擔當意識，持續深化內控合規管理建設，通過中心組學習、主題黨課、“一把手”講合規等持續宣導“內控合規管理建設年”活動的核心要義，并將其與金融服務、經營管理、業務發展等相結合，為構建新發展格局提供有力金融支持。同時，在有序推進十大板塊、75項內控合規管理要點自查的基礎上重點關注“屢查屢犯問題”的排查治理，邊查邊改、立查立改，將“排查—整改—提升”貫穿始終，2021年各類屢查屢犯問題發生率平均下降71%,顯著低于2020年度。
堅持從嚴治行，細化問責管理體系。
該行以綜合授權管理辦法落地為契機，從制度、流程、系統和機制等方面加強對重點領域人員的行為管理，明晰權力邊界；通過合規履職談話、簽訂合規履職承諾書及經營機構負責人合規內控上崗考試等方式，全面壓實壓緊基層經營機構的主體責任、管理責任及整改責任；深化分層問責管理體系建設，加強各機構、各部門問責主體責任，規范問責管理工作，統一問責流程、問責標準、問責方式，提升問責管理專業性、及時性、精準度和覆蓋面，形成“不愿違、不敢違、不能違”的長效機制。
堅持依法合規，深化合規文化建設。
該行通過開展多樣化的合規教育活動，促進內控合規要求內化于心、外化于行，累計在行內發布興小西講《民法典》20期，開展“法治方艙合規綠碼”系列培訓10次，下支行駐點督導學習18次；分階段分崗位組織開展預防金融機構從業人員違法犯罪專題警示教育、合規風險提示、員工合規檔案等專題培訓以及“法治相伴、護航發展”主題征文活動，以“學”加強合規宣導，“合規致勝、專業致勝”的發展理念深入人心。
下一步，興業銀行西寧分行將立足新發展階段，認真貫徹執行金融工作各項決策部署，加強風險管控，增強合規經營意識，通過合規管理與業務發展的有機結合，全面滿足實體經濟服務需求。(作者：胡勇 楊曉靚)
關鍵詞：
興業銀行西寧分行：以合規護航高質量發展
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