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證券從業人員不允許炒股，但是有些人以為自己屬于“業內高手”，炒股技藝高超，便冒著風險也要代替別人炒股來“接私活”，賺大錢。近日，陜西證監局官網發布的一份行政處罰決定書(文號[2018]2號)引發了券商人士的極大關注：國盛證券寶雞營業部負責人員因私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票，被處罰20萬元。

券商工作人員代客炒股

交易1386筆2.8億元

最終還虧了錢

陜西證監局官網發布的這份行政處罰決定書提到，當事人張某學，男，1983年出生，住址為陜西省寶雞市陳倉區。依據《中華人民共和國證券法》有關規定，該局對張某私下接受客戶委托買賣證券及證券從業人員違法買賣股票案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰及市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人張某提交了書面陳述申辯材料，未要求聽證，該局對當事人提出的陳述申辯意見進行了復核。本案現已調查、審理終結。

經查明，張某存在以下違法事實：

私下接受客戶委托買賣證券。張某于2008年3月取得證券從業資格，2014年9月25日起任國盛證券有限責任公司寶雞寶虢路證券營業部(籌)負責人;該營業部后更名為國盛證券有限責任公司寶雞行政中心證券營業部(簡稱國盛寶雞營業部)，2017年5月16日張某被暫停負責人職務，2017年7月26日被免職。張某在國盛寶雞營業部任職期間，私下接受客戶祁某委托，于2016年4月27日至2017年5月5日，操作祁某證券賬戶，共下單交易1386筆，累計交易金額28652.03萬元，該賬戶處于虧損狀態，未產生收益。

借他人名義持有、買賣股票。張某在國盛寶雞營業部任職期間，利用兄長、岳父等四人的證券賬戶從事股票交易，是四人證券賬戶資金的主要提供者和受益者。上述賬戶累計買入成交金額755.04萬元，賣出成交金額735.65萬元，整體虧損，未產生違法所得。

以上事實，有相關證書、合同、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶開戶和委托交易記錄、銀行賬戶資料等證據證明。

此事引發券商業界的極大關注和討論。一位不愿具名的證券從業人士說，“作為營業部老總，這位老弟也是想賺錢急瘋了，他怎么能不知道券商從業人員代替別人炒股是違法的呢?”

“還是券商營業部老總，炒股水平確實不咋樣，操作了那么多次，交易總金額將近3個億，最終還是虧損，到頭來真是賠了夫人又折兵!”有業內人士這樣說。

兩項行為被合計處以20萬元罰款

陜西證監局表示，張某私下接受客戶委托買賣證券的行為，違反《證券法》第一百四十五條的規定，構成《證券法》第二百一十五條所述違法行為。張某利用兄長等四人證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十三條第一款規定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

張某在書面陳述申辯材料中未對該局查明的違法事實提出異議，但同時提出其違法行為情節較輕、社會危害程度小，比如其從業人員買賣股票行為虧損嚴重、未產生違法所得。請求從輕處罰并取消證券市場禁入措施等。

經復核，陜西證監局認為，在審理中已經充分考慮到當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，故對當事人提出的從輕處罰的申辯意見不予采納。同時，根據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第五條規定，結合當事人違法行為交易金額、未產生違法所得、已經給予客戶經濟補償以及社會危害程度較小等情況，該局認為依法可以不采取證券市場禁入措施。當事人延期一年繳納罰款的請求與本案量罰無關，在通報中對其姓名作張某處理的請求不符合證監會有關規定，故不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條規定，該局決定：對私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以15萬元罰款;對張某作為證券從業人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為，處以5萬元罰款。合計處以20萬元罰款。

“從業人員炒股”被明令禁止

對內幕交易應保持高壓態勢

對于證券從業人員不得炒股，市場一直存在爭議，有人提出松綁，有人認為應嚴格執行。

到目前為止，證券從業人員嚴禁借用家人證券賬戶炒股、不能私下代客理財。近年來，監管方面對證券從業人員違規買賣參與證券交易的稽查執法力度加強，但仍有人因觸及行業“紅線”并被罰。

華商報記者查詢發現，重慶證監局和海南證監局都曾經發布過類似的案例，但是，國盛證券寶雞營業部這位負責人的案例相對更具代表性和參考性。據一份不完全統計顯示，2018年至少有大約20起券商人員因違規炒股、代客理財被處罰。

目前，《證券法》和監管層對于“從業人員炒股”明令禁止。

一位不愿具名的財經人士分析，不允許從業人員炒股有一定合理性，但隨著時代的發展部分規則應當調整，從業者完全不炒股，怎么解答客戶的交易問題呢?當然了，對從業人員內幕交易確實應該保持高壓態勢。

經濟學家宋清輝曾對媒體表示，隨著政策的不斷完善和誠信程度不斷提高，未來解禁從業人員炒股也不是沒可能。不過在沒放開之前，從業人員還是應遵守相關規定。

英大證券經濟學家李大霄對華商報記者表示，禁止證券從業人員買賣股票，出發點是為了公平，防范從業人員利用因任職便利所獲取的信息優勢與其他投資者進行不公平交易，或搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業人員無視法律規則與職業道德，突破法律底線的行為必將受到法律嚴懲。 華商報記者 黃濤

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