日前，證監會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與2022年6月發布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加1家，共31家券商入選“白名單”。
具體來看，新增東方證券、東方財富、國聯證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調出4家暫不符合白名單標準的證券公司。
“白名單”不得用于商業目的
【資料圖】
2021年5月，為落實分類監管要求，壓實證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動證券行業高質量發展，證監會建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規風控有效的證券公司納入“白名單”，簡化申請監管意見書的工作流程，并支持其優先開展創新業務，體現精準施策、扶優限劣的監管理念。記者了解到，“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經營保持穩定、合規內控有效、風控指標持續達標、不存在同業競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標，更加側重證券公司的合規風控情況，淡化規模排名，要求納入名單的公司不得用于商業目的，是對現行分類評價體系的優化補充和具體應用。
“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態調整機制，把一批治理運作規范、合規風控水平較高的公司納入，及時調出被行政處罰或被采取重大監管措施的公司，對行業形成了有效的正向激勵和聲譽約束。
目前，已先后調入9家公司，調出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監管意見書34件。“白名單”惠及大中小、中外資等不同規模、不同類型的證券公司，突出監管部門重視內控合規的鮮明導向，有利于涵養“合規、專業、誠信、穩健”的行業文化，促進行業機構實現高質量發展。
“白名單”好處幾何？
對于券商來說，入圍“白名單”將得到多項“實惠”：
一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。
二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。
三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。
對于未納入“白名單”的證券公司，證監會明確不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。
在上述三項“福利”中，第三條福利政策引導券商在未來開展創新業務時需要先做好合規風控，否則會因為不在白名單上相關業務開展受到影響。整個行業在未來經營過程中將會更加重視合規風控，這也是監管設立白名單制度的初衷。
在發布首份證券公司“白名單”時，證監會曾表示，將在總結評估監管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，切實增加“白名單”公司的獲得感。記者從監管部門獲悉，下一步，證監會將聚焦監管主責主業和實現高質量發展的要求，持續總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創新，助力現代化產業體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發揮的導向。
來源：證券時報｜券商中國
作者：程丹
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